Compliance Officer (Univ.)
Ihre Compliance-Organisation aufbauen und strategisch im Unternehmen etablieren.

Diese Lehreinheit vermittelt Ihnen die Grundlagen, auf denen alle weiteren Lehreinheiten aufbauen.

Sie erhalten einen Überblick über die wirtschaftlichen, rechtlichen, ethischen und psychologischen Zusammenhänge von Compliance und lernen anhand eines Praxisbeispiels, wie eine Compliance-Organisation in einem mittelständischen Unternehmen aufgebaut wird.

Warum Compliance-Grundlagen und Corporate Governance jetzt entscheidend sind

Wer eine Compliance-Organisation aufbauen oder verantworten will, braucht zunächst ein klares Bild davon, was Compliance leisten soll und wie sie strukturell verankert wird. Sie lernen den rechtlichen Rahmen kennen, verstehen aufbau- und ablauforganisatorische Aspekte einer Compliance-Organisation und erhalten einen ersten Überblick über zentrale Handlungsfelder wie Korruptionsbekämpfung und interne Ermittlungen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Compliance Grundlagen & Corporate Governance: Rechtlicher Rahmen und Aufbau einer Compliance-Organisation
• Praxisbeispiel: Einführung einer Compliance-Organisation in einem Unternehmen mittlerer Größe
• Korruptionsbekämpfung: Rechtlicher Rahmen und Erscheinungsformen aus der Praxis
• Interne Ermittlungen: Ordnungsgemäße Planung und Strukturierung
• Fallstudie Business Partner Screening: Bewertung einer Geschäftsbeziehung aus Compliance-Sicht

Die Lehreinheit verbindet Vortrag mit praktischen Beispielen, Übungen und Fallbeispielen und integriert dabei die vorhandenen Spezialkenntnisse der Teilnehmenden.

Ihr Dozent für Compliance Grundlagen, Corporate Governance

Dr. Franz Clemens Leisch ist Rechtsanwalt und Partner bei HEUSSEN Rechtsanwaltsgesellschaft mbH in München. Seine Schwerpunkte liegen in den Bereichen Corporate Compliance, Gesellschaftsrecht und Kapitalmarktrecht.

In dieser Lehreinheit werden die betriebswirtschaftlichen Grundlagen zu den Themen Fraud, internes Kontrollsystem/Risikomanagement und Compliance-Strukturen behandelt. Sie erhalten eine interdisziplinäre Sichtweise auf Compliance und lernen die Schnittstellen zwischen den juristischen und betriebswirtschaftlichen Aspekten kennen.

Warum Risikomanagement und Drittparteienmanagement jetzt entscheidend sind

Ein wirksames Compliance Management System lässt sich nur beurteilen, wenn Sie die betriebswirtschaftlichen Zusammenhänge dahinter verstehen. Sie lernen, Compliance-Risiken in den Kontext eines übergeordneten Risikomanagements zu stellen, und werden in die Lage versetzt, den Aufbau eines Compliance Management Systems im Allgemeinen wie eines Third Party Management Systems im Besonderen nachzuvollziehen und zu beurteilen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Fraud: Täter- und Opfercharakteristik als Grundlage für Aufdeckung und Prävention
• Internes Kontrollsystem & Risikomanagement: Betriebswirtschaftliche Grundlagen und Strukturen
• Implementierung von Compliance-Strukturen: Aufbau und Verankerung im Unternehmen
• Third Party Management: Steuerung von Compliance-Risiken bei Drittparteien

Die Lehreinheit kombiniert Präsentation, Diskussion und Fallstudie, um die betriebswirtschaftlichen Zusammenhänge direkt an der Praxis zu verankern.

Ihr Dozent für Risikomanagement, Implementierung und Drittparteienmanagement

Prof. Dr. Thomas Berndt ist Direktor des Instituts für Finanzwissenschaft, Finanzrecht und Law and Economics an der Universität St. Gallen (Schweiz) und Mitglied des Verwaltungsrats der equia ag, Zürich.

Das Vortrag umfasst die Themenstellungen IT-Compliance, Datenschutz, Informationssicherheit und Whistleblowing. Der Schwerpunkt liegt auf Anwendungsbeispielen aus der Praxis und den dabei auftretenden Problemstellungen.

Warum IT-Compliance und Informationssicherheit

Digitale Prozesse und der Umgang mit Daten gehören heute zum Kern jeder Compliance-Organisation. Sie erhalten einen Überblick über die zentralen Rechtsfragen in den Bereichen IT-Compliance, Datenschutz und Informationssicherheit und werden in die Lage versetzt, einschlägige Rechtsfragen zu erkennen und – gegebenenfalls mit Unterstützung der Rechtsabteilung oder anderer Fachabteilungen – zu lösen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• IT-Compliance: Rechtliche Anforderungen an IT-Systeme und -Prozesse
• Datenschutz: Zentrale Vorgaben und typische Problemstellungen aus der Praxis
• Informationssicherheit: Schutz von Unternehmensdaten und -systemen
• Whistleblowing: Anforderungen an Meldesysteme und deren Umsetzung

Die Lehreinheit kombiniert Vortrag mit Beispielsfällen und aktiver Interaktion mit den Teilnehmenden.

Ihr Dozent für IT-Compliance, Datenschutz und Informationssicherheit

Prof. Dr. Michael Schmidl ist Rechtsanwalt und Partner bei Baker McKenzie mit den Schwerpunkten IT-Recht und Medienrecht.

Das Vortrag zeigt die möglichen rechtlichen Folgen unternehmensbezogener Straftaten für Unternehmen unter besonderer Fokussierung des § 30 OWiG und artverwandter Normen unter Einschluss des Wettbewerbsregistergesetzes und wirft einen Blick auf die Reform des geltenden Rechts.

Warum Unternehmenssanktionierung jetzt wichtig ist

Mangelnde Compliance kann für Unternehmen weitreichende Haftungsfolgen nach sich ziehen. Sie erhalten ein Verständnis für die Haftungsrisiken unternehmensbezogener Straftaten nach § 30 OWiG sowie verwandter Gesetze und lernen, wie sich die Rechtslage durch die geplante Reform des Verbandssanktionenrechts verändern könnte.

Die Schwerpunkte im Überblick

• § 30 OWiG: Haftungsrisiken für Unternehmen bei unternehmensbezogenen Straftaten
• Artverwandte Normen: Weitere Haftungsgrundlagen, u. a. das Wettbewerbsregistergesetz
• Reform des Verbandssanktionenrechts: Ausblick auf künftige Rechtsentwicklungen

Die Lehreinheit kombiniert Normanalyse, Fallbeispiele und Diskussion.

Ihr Dozent für Unternehmenssanktionierung als Folge mangelnder Compliance

Prof. Dr. Michael Kubiciel ist Direktor des Instituts für die gesamten Strafrechtswissenschaften und der Forschungsstelle Unternehmensstrafrecht an der Universität Augsburg.

Das Seminar beleuchtet die Relevanz von Compliance-Aspekten im Rahmen von Unternehmenstransaktionen. Schwerpunkt ist die Frage, wie Compliance-Risiken im Target entdeckt werden können und wie solche Risiken im Transaktionsprozess adressiert werden können.

Warum Compliance bei M&A?

Compliance-Aspekte gewinnen bei Unternehmenstransaktionen zunehmend an Bedeutung. Sie erhalten ein Grundverständnis des Ablaufs einer M&A-Transaktion aus Compliance-Sicht, verstehen die Interessen von Käufer und Verkäufer im Hinblick auf Compliance-Risiken und lernen die angewandten Methoden zu deren Ermittlung kennen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Compliance Due Diligence: Anforderungen, Grenzen und Alternativen wie die Vendor Compliance Due Diligence
• Vertragsgestaltung: Compliance-Garantien, Freistellungen und Clean-up-Klauseln
• Post Closing: Maßnahmen nach dem Unternehmenserwerb wie Audit, Clean-up und Integration
• Kartellrechtliche Anforderungen: Vollzugsverbot und Kartellverbot bei der Transaktion

Die Lehreinheit gliedert das Thema in drei zeitliche Phasen (Due Diligence, Vertragsverhandlungen, Post Closing) und drei Betrachtungswinkel (Käufer, Verkäufer, Target) und integriert praktische Beispiele aus der Unternehmenspraxis.

Ihr Dozent für Compliance und M&A

Dr. Franz Clemens Leisch ist Rechtsanwalt und Partner bei HEUSSEN Rechtsanwaltsgesellschaft mbH in München mit den Schwerpunkten Corporate Compliance, Gesellschaftsrecht und Kapitalmarktrecht.

Der Forderung nach Compliance seitens der Mitarbeitenden muss die Frage folgen, was diese aus psychologischer Sicht dazu bewegt, sich regelkonform zu verhalten oder auch nicht. Sie lernen die aus Sicht der Psychologie theoretisch und empirisch begründeten Motive und Handlungsanreize für regelkonformes oder regelabweichendes Verhalten in Organisationen kennen.

Warum organisationspsychologische Aspekte auch wichtig sind

Compliance-Systeme entfalten ihre Wirkung erst, wenn Menschen sie tatsächlich leben. Sie erfahren, welche Möglichkeiten Organisationen nutzen können, um regelkonformes Verhalten zu stärken – von der frühzeitigen Identifizierung nicht regelkonformen Verhaltens bis zur gezielten Weiterentwicklung der Organisationskultur.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Psychologische Beweggründe: Einflüsse von Person und Umwelt auf regelkonformes und regelabweichendes Verhalten
• Auswahlmethoden: Frühzeitige Identifizierung nicht regelkonformen Verhaltens
• Training: Möglichkeiten zur gezielten Verhaltensentwicklung
• Organisationskultur: Ansatzpunkte zur kulturellen Veränderung

Die Lehreinheit kombiniert Lehrvortrag mit Praxisbeispielen, Unterrichtsgespräch, Selbstreflexion und Medieneinsatz.

Ihre Dozentin für Organisationspsychologische Aspekte der Compliance

Dr. Silja Kennecke ist Head of People & Culture bei CA Strategy Consultants, München, und promovierte im Fach Psychologie an der Ludwig-Maximilians-Universität München mit Schwerpunkt Arbeits- und Organisationspsychologie. Sie bringt langjährige Erfahrung in Training, Coaching und Personalentwicklung mit und hat zu organisationspsychologischen Aspekten von Compliance auch selbst publiziert.

Compliance ist nicht nur eine Governance-Aufgabe. Hinter rechtlichen Fragestellungen stehen stets auch Elemente einer mehr oder minder gelebten Unternehmenskultur, die reflektiert werden muss, wenn Compliance erfolgreich implementiert und gelebt werden soll. Sie erhalten Kriterien für ethische Abwägungsprozesse und stärken Ihr Problembewusstsein für ethische Dilemma- und Entscheidungssituationen.

Warum ethische Verantwortung hier relevant ist

Compliance als Führungsaufgabe ist immer auch eine Anfrage an das persönliche Menschenbild und die eigenen Wertvorstellungen. Führung ist im Bereich Compliance nur erfolgreich, wenn sie als glaubwürdig und integer wahrgenommen wird. Sie lernen, wie sich Norm und Freiheit ethisch zueinander verhalten und welche Bedeutung das für den Compliance-Alltag hat.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Compliance als Führungsaufgabe: Organisieren, delegieren, kontrollieren und dokumentieren
• Führungsethik: Vernünftige Analyse und Bewertung des Führungshandelns anhand von Regeln
• Glaubwürdigkeit und Integrität: Voraussetzungen für erfolgreiche Compliance-Führung
• Norm und Freiheit: Ethisch-anthropologische Bedeutung im Compliance-Alltag

Die Lehreinheit kombiniert Vorlesung, Diskussion, Gruppengespräche und Fallstudien.

Ihr Dozent für Ethische Verantwortung und Compliance

Dr. Nikolaus Seitz ist Dozent für Wirtschafts- und Unternehmensethik am Lehrstuhl "Unternehmensführung & Organisation" der wirtschaftswissenschaftlichen Fakultät der Universität Augsburg.

Die Lehreinheit stellt die Schnittstellen zwischen Wirtschaft und Justiz anhand der Tätigkeit eines Compliance Managers dar. Sie lernen, welche Auswirkungen verschiedene Handlungsalternativen des Compliance Managers auf etwaige staatliche Ermittlungsverfahren haben – insbesondere im Hinblick auf die Verwertbarkeit von Erkenntnissen aus internen Ermittlungen.

Die Wichtigkeit der justiziellen Sicht

Wer als Compliance Officer in einer kritischen Situation handelt, muss die Perspektive der Justiz kennen. Sie schärfen Ihr Rollenverständnis und Ihre Denkstrukturen im Compliance-Notfall und lernen die Grenzen interner Ermittlungen einzuschätzen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Schnittstelle Wirtschaft und Justiz: Die Tätigkeit des Compliance Managers aus richterlicher Sicht
• Handlungsalternativen: Auswirkungen auf staatliche Ermittlungsverfahren
• Verwertbarkeit von Erkenntnissen: Interne Ermittlungen im strafprozessualen Kontext
• Grenzen interner Ermittlungen: Sachgerechte Einschätzung in kritischen Situationen

Die Lehreinheit ist ein mit vielen Fallbeispielen untermauerter Praxisvortrag mit interaktiver Erarbeitung der Kernkompetenzen.

Ihr Dozent für Compliance aus Justizieller Sicht

Stephan Knöpfle ist Richter am Oberlandesgericht München und hauptamtlicher Arbeitsgemeinschaftsleiter für Rechtsreferendare am Oberlandesgericht München.

Der Teilnehmer lernt die wesentlichen kartellrechtlichen Risiken des Unternehmensalltags kennen, die sich aus Kontakten zu Wettbewerbern, zu Lieferanten und Kunden, aus dem Missbrauch einer marktbeherrschenden oder relativ marktstarken Stellung sowie aus M&A-Transaktionen ergeben können. Effektive Kartellrechtscompliance reduziert diese Risiken und eröffnet zugleich wettbewerbliche Chancen.

Warum Kartellrecht-Compliance

Die Rechtsfolgen eines Kartellverstoßes sind gravierend, unter Umständen sogar existenzbedrohend: Geldbußen können bis zu zehn Prozent des weltweiten Gesamtumsatzes betragen, hinzu kommen Schadensersatzansprüche und Reputationsverluste. Sie erhalten einen Überblick über die maßgeblichen Rechtsfolgen eines Verstoßes gegen europäisches und deutsches Kartellrecht und lernen, ein effektives kartellrechtliches Compliance-Programm zu konzipieren.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Kartellrechtliche Risiken im Unternehmensalltag: Wettbewerber-, Kunden- und Lieferantenkontakte, marktbeherrschende Stellung, M&A-Transaktionen
• Bußgeld- und Schadensersatzverfahren: Ablauf, Rechte des Betroffenen, kartellbehördliche Durchsuchungen ("Dawn Raids")
• Kartellschadensersatz: Auswirkungen der 9. GWB-Novelle 2017 auf die Praxis
• Kartellrechtliche Compliance-Maßnahmen: Code of Conduct, Schulungen, Whistleblower-Hotline, Competition Compliance Audits, Dawn Raid Response Service

Die Lehreinheit startet mit einer Fallstudie, deren Ergebnisse im Teilnehmerkreis erörtert werden, und verbindet Vortrags- mit interaktiven Elementen und Selbstreflexionen.

Ihr Dozent für Kartellrecht – Competition Compliance

Prof. Dr. Christian Heinichen ist Rechtsanwalt und Partner bei BEITEN BURKHARDT München mit den Schwerpunkten Kartellrecht und (Competition) Compliance.

Diese Lehreinheit vermittelt Ihnen die Sicht auf einen Teilbereich des Themas Compliance, der die Sicherstellung gesetzeskonformen Verhaltens im Steuerbereich eines Unternehmens betrifft. Sie erlernen, finanzielle, strafrechtliche und reputative Risiken durch eine zeitgerechte Erfüllung der steuerlichen Verpflichtungen zu minimieren.

Die Relevanz der Tax Compliance

Steuerliche Erklärungspflichten bergen bei nicht rechtzeitiger Erfüllung erhebliche finanzielle, strafrechtliche und reputative Risiken. Sie erwerben Kompetenz im Bereich der Unternehmensbesteuerung und der sich daraus ergebenden Erklärungspflichten und lernen, den Spezialbereich Tax Compliance in das allgemeine Compliance-Management-System Ihres Unternehmens einzugliedern.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Steuer- und steuerstrafrechtliche Grundlagen: Zur Unternehmensbesteuerung
• Sanktionsfreie Berichtigung vs. Selbstanzeige: Abgrenzung zwischen § 153 AO und § 371 AO
• Risikoanalyse: Systematische Bewertung steuerlicher Compliance-Risiken
• Compliance-Management-Tools: Sicherstellung gesetzeskonformen Verhaltens durch unternehmensinterne Vorgaben

Die Lehreinheit kombiniert Präsentation, Diskussion und Fallstudie.

Ihr Dozent für Tax Compliance

Dr. Christian Sering ist Rechtsanwalt, Fachanwalt für Strafrecht und Steuerberater bei Scheidle & Partner Rechtsanwälte mbB in Augsburg.

Diese Lehreinheit vermittelt Ihnen die Grundlagen der Geldwäsche-Compliance im Geldwäschegesetz (GwG) – Rechtsgrundlagen, Terminologie, Systematik der Kundensorgfaltspflichten, Typologien der Verdachtsfälle und Verdachtsmeldepflichten sowie Transaktionsverbote. Der Schwerpunkt liegt auf Industrie und Handel.

Warum Geldwäsche-Compliance jetzt entscheidend ist

Auch Industrie- und Handelsunternehmen (Güterhändler) unterliegen den Sorgfalts- und Meldepflichten des GwG – oft mit einer deutlich niedrigeren Verdachtsmeldeschwelle, als viele erwarten. Sie erwerben Kenntnis der wesentlichen Terminologie und Systematik des GwG und lernen, diese von der materiellen Strafbarkeit wegen Geldwäsche abzugrenzen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Rechtsgrundlagen und Terminologie: Systematik des GwG verstehen
• Kundensorgfaltspflichten: Systematik und praktische Umsetzung
• Verdachtsfälle und Meldepflichten: Typologien und die "niedrige" Verdachtsmeldeschwelle
• Risikomanagement: Schwerpunkt Industrie und Handel

Die Lehreinheit kombiniert Vortrag, Diskussion, Fallbeispiele und Gruppenarbeit.

Ihr Dozent für Grundlagen der Geldwäsche-Compliance

Jürgen Krais ist Rechtsanwalt in Augsburg und Syndikusrechtsanwalt bei der Siemens AG, München.

Zu Beginn der Fallstudie stellen der CEO und CFO der E-Power GmbH das Unternehmen und die aktuellen Herausforderungen im Markt vor. Sie befinden sich in der Rolle eines Compliance Officers und müssen Ihre Vorgehensweise, Ihr Konzept und die Herausforderungen dem CEO und CFO präsentieren.

Theoretisches Wissen zeigt seinen Wert erst in der Anwendung. Aus der Unternehmenspräsentation und den Inhalten der bisherigen Lehreinheiten sollen Sie die E-Power GmbH von der Notwendigkeit einer Compliance-Abteilung überzeugen und ein adäquates Compliance Management System entwickeln – und sich dabei aktiv in Ihre spätere Rolle als Compliance Officer hineinversetzen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Unternehmensanalyse: Bewertung der Situation der E-Power GmbH aus Compliance-Perspektive
• Konzeptentwicklung: Aufbau eines adäquaten Compliance Management Systems
• Management-Präsentation: Überzeugende Darstellung von Vorgehensweise und Herausforderungen vor CEO und CFO
• Praxistransfer: Situationsgerechte Anwendung der theoretischen Kenntnisse

Die Fallstudie bereitet Sie im Rahmen der Managementpräsentation mit zahlreichen praxisrelevanten Fragen gezielt auf die Realität als Compliance Officer vor.

Ihre Dozenten für Fallstudie, Gruppenarbeit und Präsentation

Markus Liebig ist bei Everllance (ehemals MAN Energy Solutions SE) tätig. Jürgen Krais ist Rechtsanwalt in Augsburg und Syndikusrechtsanwalt bei der Siemens AG, München.

Sie erwerben die praktischen Fähigkeiten, auf Basis der Inhalte der theoretischen Lehreinheiten ein für Ihr Unternehmen angemessenes Compliance-System zu schaffen. Die Lehreinheit deckt die Aufstellung von Compliance im globalen Konzern sowie zentrale Compliance-Themen der Unternehmenspraxis ab.

Warum Compliance im Konzern jetzt entscheidend ist

Ein globaler Konzern stellt Compliance vor besondere Anforderungen – von der Funktion selbst über Collective Action bis zur Digitalisierung. Sie erwerben Risikoidentifizierung und -bewertung sowie praktische Erwägungen für Ihre Tätigkeit als Compliance Officer.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Compliance im globalen Konzern: Aufstellung und Anforderungen an die Compliance-Funktion
• Compliance-System: Aufbau, AML/CFT, Sales Compliance
• Digitale Transformation: Auswirkungen auf Compliance-Prozesse
• Anti-Corruption/Anti-Fraud & Third Party Compliance: Screening von Geschäftspartnern und Collective Action
• Regulatory Affairs & Crisis Communication: Reputationsmanagement in der Unternehmenskrise

Die Lehreinheit arbeitet mit Fallstudien und interaktiver Erarbeitung der Inhalte.

Ihr Dozent für Compliance im Konzern/der Unternehmenskrise, Screening von Geschäftspartnern, Collective Action

Daniel Sandmann ist Rechtsanwalt in München und General Counsel einer Vermögensverwaltung.

Die Lehreinheit stellt den Themenkomplex Compliance im arbeitsrechtlichen Kontext dar – von den Implementierungswegen von Compliance-Regelwerken in das Arbeitsverhältnis bis zu Kontroll- und Sanktionsmöglichkeiten. Sie erhalten ein grundsätzliches Verständnis der arbeitsrechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit Compliance.

Compliance-Regelungen bewegen sich stets im Spannungsfeld zwischen dem Schutz des Unternehmens und dem Schutz der Arbeitnehmer. Sie lernen, diesen Zielkonflikt einzuordnen, und erkennen Probleme und Lösungsansätze bei der Überwachung von Mitarbeitenden und bei Sanktionen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Compliance im Arbeitsverhältnis: Einordnung des Themenkomplexes in das Arbeitsrecht
• Implementierungswege: Vor- und Nachteile sowie Grenzen der Umsetzung in das Arbeitsverhältnis
• Kontroll- und Sanktionsmöglichkeiten: Besondere Probleme im Lichte des Datenschutzrechts
• Handlungsempfehlungen: Für die Praxis

Die Lehreinheit ist eine Vorlesung mit Vielzahl von Dialog- und Diskussionsanteil anhand kleinerer und größerer Fälle, die das juristische Herangehen an Probleme veranschaulichen.

Ihr Dozent für Arbeitsrechtliche Implementierung von Compliance

Prof. Dr. Andreas Katzer ist bei Sonntag & Partner Partnerschaftsgesellschaft mbB in Augsburg tätig.

Anhand von Fallbeispielen aus der Praxis wird erarbeitet, wie der Weg unweigerlich in die Krise führt, wenn Integrität und Compliance leere Worthülsen der Unternehmensführung bleiben. Sie erhalten ein gesamthaftes Verständnis von Compliance-Risiken auf dem Gebiet der Anti-Korruption – inklusive Sanctions Compliance und Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Warum Integrität in der internationalen Praxis wichtig ist

Die richtige innere Einstellung des Managements und die Unternehmenskultur sind neben einem wirksamen Compliance-Management-System "die halbe Miete", wenn es darum geht, existenzbedrohende Risiken effektiv zu reduzieren – insbesondere im internationalen Umfeld und in unterschiedlichen Kulturkreisen. Denn die Haftungsfolgen treffen nicht nur Organmitglieder, Führungskräfte und Mitarbeitende, sondern alle Stakeholder im Umfeld des Unternehmens.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Compliance-Risiken im internationalen Umfeld: Erkennung von Red Flags im Zusammenhang mit Korruptionsrisiken (StGB, U.S. FCPA und UKBA)
• Remedierungsmaßnahmen: Kurz- und langfristige Handlungsoptionen
• Compliance-Bausteine: Wesentliche Elemente eines Compliance-Management-Systems
• "Form based" Compliance: Schwächen reiner Tick-the-Box-Ansätze und die Bedeutung von Integrität und Unternehmenskultur

Die Lehreinheit ist ein Vortrag nach sokratischer Methode unter Einbeziehung praktischer Fallbeispiele, in dem mit gezielten Fragen an die Teilnehmenden potenzielle Risiken und Lösungsansätze gemeinsam erarbeitet werden.

Ihr Dozent für Integrität und Compliance in der internationalen Unternehmenspraxis

Dr. Steffen Nolte ist Rechtsanwalt/Syndikus und stellvertretender Konzern-Geldwäschebeauftragter, Leiter Anti-Money Laundering & Counter Terrorist Financing bei der Mercedes-Benz Group AG, Stuttgart.

Die Lehreinheit stellt die wesentlichen Korruptionsvorschriften vor – von Amtsträgern über Mitglieder von Gesetzgebungsorganen bis zu Angestellten und Beauftragten im geschäftlichen Verkehr. Sie lernen die strafrechtlichen Rahmenbedingungen bei der Amtsträgerkorruption sowie der Korruption im privaten Sektor in Deutschland und im Ausland kennen.

Warum Corruption & Fraud jetzt entscheidend sind

Sie werden mit den wichtigsten Begehungsformen vertraut gemacht und lernen die wesentlichen korruptionsrelevanten Risikosituationen kennen. Anhand der am stärksten korruptionsgefährdeten Bereiche erfahren Sie, welche Compliance-Präventionsinstrumente wirksam sind und welche Handlungspflichten die Unternehmensleitung bei Korruptionsverdacht trifft.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Korruptionsvorschriften: Amtsträger, Gesetzgebungsorgane, Angestellte und Beauftragte im geschäftlichen Verkehr
• Strafrechtliche Verantwortlichkeit: In der Unternehmenshierarchie und speziell des Compliance Officers
• Korruption im Ausland: Zusammenspiel deutscher Strafvorschriften mit US Foreign Corrupt Practices Act und UK Bribery Act 2010
• Investigation Readiness: Maßnahmen bei bekannt gewordenem Korruptionsverdacht

Die Lehreinheit kombiniert Vortrag mit praktischen Fallbeispielen und Fallstudien zur Vertiefung der Kenntnisse im Korruptionsstrafrecht.

Ihr Dozent für Corruption & Fraud, Investigation Readiness

Prof. Dr. Christian Pelz ist Fachanwalt für Strafrecht und Steuerrecht, Partner bei Noerr LLP München sowie Honorarprofessor an der Universität Augsburg.

Die Lehreinheit vermittelt die rechtlichen Grundlagen zur Exportkontrolle: Der Außenwirtschaftsverkehr ist grundsätzlich frei, wird jedoch durch deutsche Gesetze und europäische Verordnungen eingeschränkt. Sie lernen die Arten außenwirtschaftlicher Einschränkungen sowie die Konsequenzen bei Verstößen kennen.

Warum Exportkontrolle und Embargos jetzt entscheidend sind

Personen-, güter- und länderbezogene Sanktionen betreffen Unternehmen zunehmend im internationalen Geschäft. Sie erwerben die Fähigkeit, Vorschriften zu Exportkontrolle und Embargos in der Praxis anzuwenden – von der Risikoanalyse bis zur Implementierung geeigneter Prozesse im Unternehmen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Rechtliche Grundlagen: Freiheit des Außenwirtschaftsverkehrs und ihre Einschränkungen
• Arten von Einschränkungen: Personen-, güter- und länderbezogene Sanktionen (Total- und Teilembargo, u. a. Iran und Russland)
• Konsequenzen bei Verstößen: Rechtliche Folgen für Unternehmen
• Organisation im Unternehmen: Risikoanalyse, Organisationsaufbau und Implementierung von Prozessen

Die Lehreinheit besteht aus Vortrag und Diskussion.

Ihr Dozent für Exportkontrolle und Embargos

Dieter Endris ist bei Everllence (ehemals MAN Energy Solutions SE) tätig.

Um das Zertifikat Compliance Officer (Univ.) zu erhalten, absolvieren Sie am Prüfungstag zwei Prüfungsleistungen:

• Fallstudie: Bearbeitung eines praxisnahen Compliance-Falls und Präsentation in Kleingruppen
• Klausur: Schriftliche Prüfung über alle Lehreinheiteninhalte, Dauer 150 Minuten

Die Prüfungsleistungen werden benotet. Nach dem Bestehen erhalten Sie ein Zeugnis (mit Note) der Universität Augsburg sowie ein Zertifikat (ohne Note), in dem der Qualifikationsrahmen DQR 7 festgestellt wird, sofern die nachgewiesenen Zugangsvoraussetzungen dem DQR/EQR 6 entsprachen.