Risk Manager (Univ.) – Risiken identifizieren, bewerten, minimieren.

Ein wirksames Risikomanagement steht und fällt mit seinem Fundament: dem rechtlichen Rahmen und der organisatorischen Verankerung im Unternehmen. Ohne klare Strukturen und ein Verständnis der psychologischen Dimension von Risiko bleibt jedes Risikomanagementsystem nur Theorie.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Rechtlicher Rahmen: Wesentliche rechtliche und aufsichtsrechtliche Regelungen des Risikomanagements und der Corporate Governance verstehen
• Angrenzende Anforderungen: Rechtliche Rahmenbedingungen jenseits des Kernrisikomanagements einordnen
• Organisation: Aufbau und Organisation eines effektiven Risikomanagements gestalten
• Psychologische Aspekte: Menschliche Faktoren im Umgang mit Risiko berücksichtigen

Ihr Dozent für Rechtlicher Rahmen, Organisation und psychologische Aspekte

Prof. Dr. Thomas Berger ist Professor im Fachbereich Wirtschaftsingenieurwesen an der Dualen Hochschule Baden-Württemberg Stuttgart. Seine aktuellen Forschungsschwerpunkte liegen im Bereich Risikomanagement bei KMU, Framing im Risikomanagement und Risikoberichterstattung in Deutschland und Indien. Als Senior-Projektleiter bei der Future Value Group AG leitet er zudem Beratungsprojekte in den Bereichen Risikomanagement, Rating, Bankfusionen, Beratung öffentlicher Unternehmen und Compliance.

Bevor Risiken bewältigt werden können, müssen sie zunächst systematisch erfasst und in ihrer Tragweite verstanden werden. Die Risikoanalyse bildet damit das methodische Rückgrat jedes professionellen Risikomanagements.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Systematische Identifizierung: Alle auf ein Unternehmen einwirkenden Einzelrisiken erfassen
• Risikobewertung: Eintrittswahrscheinlichkeiten und quantitative Auswirkungen von Risiken bewerten
• Grundlagen der Risikoaggregation: Einzelrisiken zu einem Gesamtbild zusammenführen

Ihr Dozent für Risikoanalyse: Identifikation und Bewertung von Risiken

Prof. Dr. Thomas Berger ist Professor im Fachbereich Wirtschaftsingenieurwesen an der Dualen Hochschule Baden-Württemberg Stuttgart. Seine aktuellen Forschungsschwerpunkte liegen im Bereich Risikomanagement bei KMU, Framing im Risikomanagement und Risikoberichterstattung in Deutschland und Indien. Als Senior-Projektleiter bei der Future Value Group AG leitet er zudem Beratungsprojekte in den Bereichen Risikomanagement, Rating, Bankfusionen, Beratung öffentlicher Unternehmen und Compliance.

Fundiertes Risikomanagement braucht ein solides theoretisches Fundament. Statistik, Wahrscheinlichkeitstheorie und Entscheidungstheorie bilden das Rüstzeug, um Risiken nicht nur intuitiv, sondern methodisch fundiert einzuschätzen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Theoretische Grundlagen: Das methodische Fundament des Risikomanagements verstehen
• Statistische Grundlagen: Zentrale statistische Konzepte für die Risikobewertung anwenden
• Wahrscheinlichkeitstheorie: Eintrittswahrscheinlichkeiten von Risiken fundiert einschätzen
• Entscheidungstheoretische Grundlagen: Fundierte Entscheidungen unter Unsicherheit treffen
• Kapitalmarkttheoretische Grundlagen: Risiko im Kontext der Kapitalmärkte einordnen
• Exkurs: Psychologische Faktoren auf Kapitalmärkten verstehen

Ihr Dozent für Theoretische Grundlagen des Risikomanagements

Prof. Dr. Christian Klein ist Professor für Nachhaltige Finanzwirtschaft (Sustainable Finance) an der Universität Kassel und bundesweit einer der Vorreiter auf dem Themengebiet nachhaltige Finanzwirtschaft. Er ist Mitbegründer der Wissenschaftsplattform Sustainable Finance Deutschland und berät den Sustainable Finance Beirat der Bundesregierung sowie als Chair des Nachhaltigkeitsbeirats der Bayer AG. Seine Promotion zum Thema „Irrationale Verhaltensweisen auf Kapitalmärkten“ absolvierte er an der Universität Augsburg (summa cum laude).

Risiken zu erkennen reicht nicht aus – sie müssen auch präzise gemessen werden. Diese Lehreinheit vertieft die Entscheidungstheorie und zeigt, wie Rendite und Risiko systematisch gegeneinander abgewogen werden.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Entscheidungstheorie vertiefen: Die Grundlagen aus Lehreinheit 3 praktisch anwenden
• Rendite-Risiko-Verhältnis: Das Zusammenspiel von Rendite und Risiko fundiert betrachten
• Performancemessung: Traditionelle und risikoadjustierte Messmethoden anwenden
• Exkurs: Psychologische Aspekte bei der Risikowahrnehmung verstehen

Ihr Dozent für Messverfahren im Risikomanagement

Prof. Dr. Christian Klein ist Professor für Nachhaltige Finanzwirtschaft (Sustainable Finance) an der Universität Kassel und bundesweit einer der Vorreiter auf dem Themengebiet nachhaltige Finanzwirtschaft. Er ist Mitbegründer der Wissenschaftsplattform Sustainable Finance Deutschland und berät den Sustainable Finance Beirat der Bundesregierung sowie als Chair des Nachhaltigkeitsbeirats der Bayer AG. Seine Promotion zum Thema „Irrationale Verhaltensweisen auf Kapitalmärkten“ absolvierte er an der Universität Augsburg (summa cum laude).

Finanzielle Risiken durchziehen praktisch jeden Unternehmensbereich – von Fixed-Income-Positionen über Währungsschwankungen bis zu Kreditausfällen. Diese Lehreinheit vermittelt, wie Risikomanagement zur zentralen Funktion der Shareholder-Value-Optimierung wird.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Shareholder Value Optimierung: Risikomanagement als zentrale Funktion zur Wertsteigerung verstehen
• Fixed-Income-Risiken: Risiken aus festverzinslichen Wertpapieren einschätzen
• Währungsrisiken: Auswirkungen von Wechselkursschwankungen managen
• Aktienrisiken: Kursrisiken systematisch bewerten
• Kreditrisiken: Ausfallrisiken erkennen und einordnen

Ihr Dozent für Financial Risk Management

Michael Klein ist freiberuflicher Trainer und Dozent mit den Kernkompetenzen Wirtschaftsmathematik, Finanzierung und Statistik. Er lehrt u.a. an der Hochschule Rosenheim, der Hochschule Fresenius, der Munich Business School, der FOM sowie der IHK Schwaben.

Rohstoffmärkte gehören zu den volatilsten überhaupt – Preisschwankungen bei Energie, Metallen oder Agrarrohstoffen können Unternehmen unmittelbar treffen. Diese Lehreinheit vermittelt, wie Sie Rohstoffpreisrisiken systematisch erkennen und absichern.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Grundlagen des Rohstoffrisikomanagements: Systematischen Umgang mit Preisschwankungen verstehen
• Identifikation und Messung: Rohstoffpreisrisiken erkennen und quantifizieren
• Hedging auf Rohstoffmärkten: Absicherungsstrategien praxisnah anwenden

Ihr Dozent für Rohstoffrisiken

Dr. Markus Ulze ist Partner & Financial Engineer bei der AGEROS GmbH mit Schwerpunkt auf Risikosimulationen und -management in der Finanzanlage, Multi-Assets (u.a. Rohstoffe, Derivate, Hochfrequenzhandel) sowie statistischen Methoden und Machine Learning. Er promovierte an der Universität Augsburg im Bereich empirische Kapitalmarktforschung mit Fokus auf Hochfrequenzhandel bei Derivaten.

Cyberspionage, Datenlecks und Ransomware-Angriffe gehören zu den größten Bedrohungen für Unternehmen im digitalen Zeitalter. Diese Lehreinheit vermittelt, wie Sie IT- und Cyber-Risiken erkennen und im Ernstfall professionell reagieren.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Formen von Cybersecurity-Vorfällen: Einblick in verschiedene Bedrohungsarten in Unternehmen
• Forensische Reaktionsmechanismen: Vorgehensweisen bei Cybersecurity-Vorfällen kennenlernen
• Kostenspektren: Kosten der forensischen Vorfallsbehandlung veranschaulichen
• Total Cost of Risk: IT-/Cyber-Risiken in den Gesamtrisikokontext einordnen

Ihr Dozent für IT-/Cyber-Risiken

Thomas Fritzsche ist Partner im Bereich Forensic Technology & eDiscovery Services bei der Deloitte GmbH. Er berät multinationale Unternehmen bei der forensischen Sicherung und Analyse von Beweisdaten und bringt langjährige Erfahrung aus seiner Zeit bei KPMG (Forensic Technology, eDiscovery, Cyber Forensics) mit. Er ist zudem Autor mehrerer Fachpublikationen zu Cyber Incident Response und Wirtschaftskriminalität.

Trotz der hohen Bedeutung des Faktors Personal in der Praxis wurden Personalrisiken in der Literatur bislang deutlich weniger stark beachtet als andere Risikofelder. Diese Lehreinheit führt in das Thema ein und zeigt, warum Personalrisikomanagement zunehmend an Relevanz gewinnt.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Gemeinsamkeiten und Unterschiede: Personalrisikomanagement im Vergleich zum betrieblichen Risikomanagement einordnen
• Instrumente und Verfahren: Methoden zur Analyse und Bewertung von Personalrisiken kennenlernen

Ihr Dozent für Personalrisikomanagement

Prof. Dr. Thomas Berger ist Professor im Fachbereich Wirtschaftsingenieurwesen an der Dualen Hochschule Baden-Württemberg Stuttgart. Seine aktuellen Forschungsschwerpunkte liegen im Bereich Risikomanagement bei KMU, Framing im Risikomanagement und Risikoberichterstattung in Deutschland und Indien. Als Senior-Projektleiter bei der Future Value Group AG leitet er zudem Beratungsprojekte in den Bereichen Risikomanagement, Rating, Bankfusionen, Beratung öffentlicher Unternehmen und Compliance.

Kritische Lieferanten können ganze Wertschöpfungsketten gefährden – besonders in der Automobilindustrie mit ihren komplexen, globalen Lieferantennetzwerken. Diese Lehreinheit vermittelt, wie Sie Lieferantenrisiken systematisch identifizieren und steuern.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Risikomanagement im Lieferantenbereich: Grundlagen und Besonderheiten verstehen
• Identifizierung und Bewertung: Kritische Lieferanten systematisch erkennen
• Risikobewältigungsmaßnahmen: Geeignete Maßnahmen zur Absicherung entwickeln

Ihr Dozent für Lieferantenrisikomanagement

Asmus Carstensen ist Head of Global Material Cost Consolidation bei der Daimler Truck AG in Stuttgart. Seine Kernkompetenzen liegen in Global Material Cost Controlling, Financial Supplier Risk Management, Financial Restructuring & External Rating sowie Raw Material Management und Commodity Pricing & Hedging. Er bringt langjährige praktische Erfahrung aus verschiedenen Positionen bei der Daimler AG sowie internationale Erfahrung aus seiner Tätigkeit bei Volkswagen Group China mit.

Einzelne Risiken zu kennen reicht nicht – ihre gemeinsame Wirkung auf das Unternehmen muss quantifiziert werden. In dieser Lehreinheit setzen Sie professionelle Simulationssoftware ein, um Risiken praxisnah zu aggregieren.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Monte-Carlo-Simulation: Risikoaggregation mit der Simulationssoftware @RISK von Lumivero (Excel Add-in) praxisnah umsetzen

Hinweis: Für diese Lehreinheit benötigen Teilnehmende einen Laptop mit Excel von MS Office. Mac-Geräte mit Excel für Mac werden nicht unterstützt.

Ihr Dozent für Risikoaggregation mit Simulationssoftware

Dr. Niklas Lampenius ist wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl für Rechnungswesen und Finanzierung der Universität Hohenheim. Seine Forschungsschwerpunkte umfassen Corporate Finance, Risikomanagement, Bilanzierung sowie empirische Forschung im Währungsrisikomanagement und in der Konzernrechnungslegung. Er promovierte zum Thema „Decision making in financial markets“ und veröffentlichte zahlreiche Fachartikel zu Risikomessung und Unternehmensbewertung.

Ein Risiko zu erkennen ist der erste Schritt – die eigentliche Aufgabe eines Risk Managers besteht darin, geeignete Bewältigungsmaßnahmen zu wählen und deren Kosten transparent zu machen.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Originäre Aufgaben eines Risikomanagers: Bewältigung von Risiken als Kernaufgabe verstehen
• Risikobewältigungsmaßnahmen: Mögliche Maßnahmen einschätzen und auswählen
• Total Cost of Risk: Verschiedene Risikokosten im Gesamtkontext darstellen

Ihr Dozent für Risikobewältigung und Versicherungen

Dr. Marc Wagner ist Quant Modeling Director bei JPMorgan Chase & Co. mit den Kernkompetenzen Finanzmathematik, Statistik und ML/AI. Er bringt Erfahrung aus Stationen bei Oliver Wyman Financial Services, IBM Global Business Services und der Allianz Group (Allianz Investment Management, Allianz Global Investors) mit. Er ist CFA Charterholder und Professional Risk Manager (PRM) sowie Autor mehrerer Fachpublikationen zu Risikomanagement und Derivaten.

Bilanzfälschungsskandale, Korruption und Datenschutzverstöße können ein Unternehmen existenzgefährdend treffen – sowohl finanziell als auch in Bezug auf Kunden- und Geschäftsbeziehungen. Compliance ist damit ein zentraler Baustein jedes wirksamen Risikomanagements.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Compliance – Begriff und Abgrenzung: Grundlagen und Reichweite des Themas verstehen
• Verhältnis von Compliance und Risikomanagement: Schnittstellen und Zusammenspiel einordnen
• Praktische Bedeutung für den Risk Manager: Compliance im eigenen Verantwortungsbereich anwenden
• Regulatorische Risiken: Rechtliche Risiken im Unternehmen erkennen
• Risikominimierung durch Criminal Compliance: Strafrechtliche Risiken präventiv adressieren
• Risikoanalyse: Compliance-Risiken systematisch bewerten
• Compliance-Maßnahmen: Vergangenheitsbezogene und zukunftsorientierte Ansätze anwenden

Ihr Dozent für Compliance

Michael Reinhart ist Rechtsanwalt in eigener Kanzlei in Augsburg mit den Tätigkeitsbereichen Compliance, Wirtschafts- und Steuerstrafrecht sowie Sportstrafrecht. Er berät Industrie und Mittelstand in Compliance-Fragen, vertritt Unternehmen in Bußgeldverfahren und verteidigt in Wirtschafts- und Steuerstrafsachen. Er war zudem Gründungspartner der auf Compliance spezialisierten Kanzlei Roxin Rechtsanwälte und wissenschaftlicher Assistent am Lehrstuhl für Strafrecht der Universität Passau.

Risikomanagement funktioniert nur im Zusammenspiel mit einer wirksamen Corporate Governance. Diese Lehreinheit zeigt, wie Governance-Mechanismen unternehmerische Entscheidungen unter Unsicherheit und Risiko absichern.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Überblick Corporate Governance: Den gesamten Bereich der Corporate Governance einordnen
• Mechanismen der Corporate Governance: Zentrale Steuerungsinstrumente verstehen
• Analyse im Kontext von Unsicherheit und Risiko: Governance-Mechanismen bei unternehmerischen Entscheidungen anwenden

Ihr Dozent für Corporate Governance beim Risikomanagement

Prof. Dr. Thomas Berndt ist ordentlicher Professor für Rechnungslegung und Direktor am Institut für Finanzwissenschaft, Finanzrecht und Law and Economics (IFF-HSG) der Universität St. Gallen. Seine Schwerpunkte liegen in der internationalen Rechnungslegung, Corporate Governance und Compliance sowie Unternehmensbewertung. Er war u.a. Gutachter im Swissair-Fall und im Flightlease-Fall und ist Mitglied im Fachbeirat der „Zeitschrift für Corporate Governance“.

Risikomanagement steht in engem Zusammenhang mit weiteren betriebswirtschaftlichen Spezialgebieten – besonders mit Rating, Finanzierung und Sanierung. Diese abschließende Lehreinheit verknüpft Ihr Risikomanagement-Wissen mit diesen Anwendungsfeldern.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Schnittstellen von Rating und Risikomanagement: Zusammenhänge zwischen beiden Bereichen verstehen
• Methodik für Rating-Prognosen: Erstellung von Rating-Einschätzungen nachvollziehen

Ihr Dozent für Spezielle Anwendungsfelder

Prof. Dr. Stefan Stöckl ist Professor für Allgemeine Betriebswirtschaftslehre an der IU Internationale Hochschule und geschäftsführender Gesellschafter der IDEA Beratungs- und Forschungsgesellschaft mbH. Seine Kernkompetenzen liegen in Accounting, Finance und Ökonometrie/Statistik. Er ist Autor zahlreicher wissenschaftlicher Publikationen sowie des Standardlehrwerks „Wertpapiermanagement“ und war zuvor u.a. an der ICN Business School und der Universität Augsburg tätig.

Theorie wird erst durch Anwendung greifbar. In der Fallstudie übertragen Sie Ihr gesamtes Kurswissen auf ein realitätsnahes Unternehmensbeispiel – von der Risikoidentifikation bis zur strategischen Neuausrichtung.

Die Schwerpunkte im Überblick

• Einführung in die Fallstudie: Aufgabenstellung und Ablauf verstehen
• Teameinteilung: Kleingruppen zur gemeinsamen Fallstudienbearbeitung bilden

Hinweis: In Kleingruppen wird ein fiktives Unternehmen analysiert. Im operativen Teil werden Unternehmensrisiken identifiziert, bewertet und Risikobewältigungsstrategien erarbeitet. Im strategischen Teil werden die strategische Ausrichtung des Unternehmens analysiert und Verbesserungsmöglichkeiten erarbeitet.

Ihr Dozent für die Fallstudie

Prof. Dr. Thomas Berger ist Professor im Fachbereich Wirtschaftsingenieurwesen an der Dualen Hochschule Baden-Württemberg Stuttgart und begleitet Sie durch den kompletten Kurs sowie durch die praktische Fallstudienarbeit.

Der Zertifikatskurs schließt mit einer kombinierten Prüfungsleistung ab: einer schriftlichen Klausur zu den Modulinhalten sowie der mündlichen Präsentation Ihrer in der Fallstudie erarbeiteten Ergebnisse.

Die Prüfung im Überblick

• Schriftliche Abschlussprüfung: Klausur zu den Inhalten aller 11 Lehreinheiten
• Präsentation der Fallstudie: Mündliche Vorstellung Ihrer erarbeiteten Ergebnisse in der Kleingruppe

Zusätzlich bietet Prof. Dr. Thomas Berger einen weiteren Online-Termin (ca. 1 Stunde) zur praktischen Umsetzung der Fallstudie an, um offene Fragen zu beantworten.