Daniel Sandmann

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Derzeitige Tätigkeit und Position

  • Rechtsanwalt, München
  • Leiter Recht, Grüner Fisher Investments (Vermögensverwaltung)

Kernkompetenzen und Schwerpunkte

Lehrtätigkeit

  • Compliance, Risikokultur, Conduct Risk, Reputational Risk, Kapitalmarktrecht und -regulierung, Datenschutz und Informationssicherheit, Unternehmens- und Wirtschaftsstrafrecht, Corporate Governance, Risk Management

Forschung

  • Kapitalmarktrecht und -regulierung, Unternehmensstrafrecht, Governance, Risk Management and Compliance, Reputational Risk, Enterprise Risk Management

Erfahrung

  • 2018-2019 Chief Compliance Officer Allianz Ireland p.l.c., Dublin (Interims Manager)
  • Lehrbeauftragter FOM, Berlin “Compliance, IT-Recht, Medienrecht” (seit WS 2019)
  • Head of Compliance Customer Protection, Regulatory Compliance and Integrity Culture, Group Compliance, Allianz SE
  • 2018 Vorsitz Ausschuss „Conduct Risk“, Chief Compliance Officer Forum
  • Lehrbeauftragter ICN Business School, Nancy “Governance and Compliance” (seit WS 2017)
  • Ausschuss “Training und Qualifikation” Deutsches Institut für Compliance (DICO e.V.), Vorsitz
  • 2018 Executive Master of European and International Business Law, Universität St. Gallen, Schweiz (HSG)
  • 2012 Allianz SE, Group Legal & Compliance - Head of Compliance Policy, Communications & Regulatory Affairs
  • Seit 2010 Deutsche Bank AG, Frankfurt, Regulatory Affairs Department, Director - Head of Regulatory Contact Office
  • 2008-2010 Deutsche Bank AG, Frankfurt, Compliance – versch. Rollen - u.a. Compliance Training, Regional Compliance Officer für Bulgarien, Serbien, Kroatien und Rumänien; Compliance Regulatory Matters
  • 2004-2009 TELES AG - Referent IT/IP und Datenschutzrecht

Kammergericht – Rechtsreferendar

  • 1999-2000 Universität Münster, Institut für Internationales Wirtschaftsrecht - Wissenschaftlicher Mitarbeiter

Ausbildung

  • 2003-2004 TELES AG - Referent IT/IP und Datenschutzrecht

Kammergericht – Rechtsreferendar

  • 2000-2003 Universitat de Barcelona – Graduiertenprogramm „Common Principles of European Private Law” der EU Kommission
  • 1999-2000 Universität Münster, Institut für Internationales Wirtschaftsrecht - Wissenschaftlicher Mitarbeiter

Sonstige Hinweise

Mitgliedschaften:

  • Mitglied - Fachgremium MaRisk BaFin/Bundesbank (BA)(2008-2010)
  • DICO Vorsitz „Ausschusss Qualifikation und Training“ (2017-2019)

Vorträge und Publikationen:

  • Enforcement in Privacy and Cyber Security – How Compliance and Integrity Dep. Can be proactive 21st Corporate Fraud & Corruption Forum, Nov. 2020.
  • Cyber and Data Protection – Regulatory Update, AKJ eCrime & Cybersecurity Conference, Munich Juni 2019.
  • Regulatory Trends and Enforcement, Post Trade Oslo, Norwegen, April 2019.
  • Sandmann, D. (2018). Digital Assets und die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Compliance-Praxis, 41.
  • Sandmann, D., Blaschek, F. (2018). Versicherungsaufsichtsgesetz. In Zentes, U. & Glaab, S. (Hrsg.), Frankfurter Kommentar zum Geldwäschegesetz. Frankfurt am Main: dfv.
  • Sandmann, D. (2017). Produkt-Compliance als Governance-Aufgabe – IDD und MiFID II in der Praxis. Compliance Praxis 3, 31 ff.
  • Sandmann, D. (2015). Die Compliance-Funktion unter Solvency II – ein Überblick. Corporate Compliance Zeitschrift, 70.
  • Sandmann, D. Lösler, T.: Compliance Planung in Hauschka, Formularbuch Compliance, 2013.
  • Sandmann, D. (2008) Der Compliance-Bericht im Wertpapierdienstleistungsunternehmen – praktische Erwägungen. Corporate Compliance Zeitschrift, 104.

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