Unsere Juristischen Seminare

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Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen (F9573)

Dozent: Prof. Dr. Christian Pelz, Dr. Christian Sering, Henning Stuke

Zeit: 09:00 - 17:30 Uhr

Inhalt des Seminares

Erster Seminartag: Rechtliche Rahmenbedingungen von internen Ermittlungen

Aktuelle prominente Fälle zeigen: interne Ermittlungen haben viele Vorteile gegenüber externen Ermittlungen und können Unternehmen vor Reputationsschäden schützen. [nbsp]Sowohl Kenntnisse über die rechtlichen Rahmenbedingungen als auch praktische Fähigkeiten zur Durchführung von internen Ermittlungen sollten daher standardmäßig in jedem Unternehmen bekannt, abrufbar und umsetzbar sein. Dieses Seminar liefert Ihnen dazu das notwenige Handwerkszeug anhand praxisnaher Fallbeispiele, sowie bestehender Handlungs- und Entscheidungsspielräume inklusive deren Vor- und Nachteile und unter Beachtung arbeits- und datenschutzrechtlicher Rahmenbedingungen. Lernen Sie in diesem Seminar, interne Ermittlungen, sowie behördliche und strafrechtliche Untersuchungen sowohl im Inland- als auch im Ausland professionell und praktisch durchzuführen.

Seminarinhalte

  • Interne Ermittlungen im In- und Ausland vorbereiten
  • Arten von internen Ermittlungen
  • Pflicht zur Durchführung interner Ermittlungen
  • Datenschutz- und arbeitsrechtsrechtliche Rahmenbedingungen
  • Strafrechtliche Grenzen der Gewinnung von Beweismitteln und Informationen
  • interne Ermittlungen und behördliche oder strafrechtliche Untersuchungen
    • Offenlegungs- und Mitteilungspflichten, Kooperation vs. Verteidigung, Beschlagnahmeprivilegien
  • Problembewusstsein für schwieriger zu beantwortende Konstellationen bei internen Ermittlungen im In- und Ausland

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Zweiter Seminartag: Investigative Befragungsmethoden bei internen Ermittlungen

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Der Erfolg interner Ermittlungen hängt im Wesentlichen von der Gesprächs- und Ermittlungskompetenz des internen Ermittlers ab.[nbsp] Neben einer Sachkompetenz ist es im Bereich interner Ermittlungen für Ihr Unternehmen deshalb von besonderer Wichtigkeit, geschulte Compliance Officer im Bereich von Frage- und Gesprächstechniken, zum Führen effektiver und professioneller Investigativgespräche zu haben. Darüber hinaus führen Internal Investigations in der Regel zu weniger (Reputations-) Schaden des eigenen Unternehmens, sodass erfolgreiche Strategien zur internen Ermittlung und die entsprechend Kompetenzen inhouse zur Verfügung zu haben, ein entscheidender Faktor zur Abwendung von Ansehensverlust in der Öffentlichkeit für Ihr Unternehmen sein kann.

Seminarinhalte

  • Erwerb von aussagepsychologischen Frage- und Konfrontationstechniken in Theorie und Praxis
  • Beeinflussungs- und Überzeugungstechniken
  • Vorbereitung und Durchführung investigativer Gespräche im Bereich internal Investigations



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Geldwäsche (F9575)

Dozent: Jürgen Krais

Zeit: 09:00 - 17:30 Uhr

Inhalt des Seminares

Aktuell prominente Fälle von Geldwäscheskandalen machen deutlich: Eine funktionierende Geldwäscheprävention ist wichtiger denn je. In unserem Vertiefungsseminar lernen sie interaktiv und anhand von Fallbeispielen, wie Sie die zentralen GwG-Vorschriften praktisch anwenden und umsetzten. Dabei wird von der Erkennung von Geldwäscheverdachtsfällen, Durchführung einer Geschäftspartnerprüfung bis hin zur Implementierung eines GwG-Risikomanagement-Systems, Schritt für Schritt erarbeitet, wie GwG-Anforderungen an Industrie- und Handelsgesellschaften in der Praxis umgesetzt werden können. Ihre eigenen Erfahrungen aus Ihrer Berufspraxis, sowie eigene Lösungsansätze sind dabei explizit erwünscht.

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Seminarinhalte

  • Erkennen von Geldwäscheverdachtsfällen
  • Erstellen einer GwG-Verdachtsmeldung
  • Durchführung einer Geschäftspartnerprüfung (KYC) nach Vorgaben des GwG inklusive Prüfung und Feststellung des Wirtschaftlich Berechtigten (UBO)
  • Implementierung eines GwG-Risikomanagement-Systems bei bereits existierenden Korruptions-Präventionsmaßnahmen
  • Abgrenzung zur strafrechtlichen (§ 261 StGB) und Ordnungswidrigkeiten-Haftung (§§ 9,30,130 OWiG)



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Hinweisgeberschutzgesetz (F9576)

Dozent: Dr. Franz Clemens Leisch & Dr. Björn Boerger

Zeit: 09:00 - 17:30 Uhr

Inhalt des Seminares

Whistleblower fördern die Rechtsdurchsetzung und sind daher seit der Hinweisgeberrichtlinie der EU aus dem Jahr 2019 verstärkt zu schützen. Doch welche rechtlichen Anforderungen bestehen an Unternehmen, wenn es zu einem Whistleblowing-Vorfall kommt? Wie können diese konkret und praktisch umgesetzten werden, wenn ein Compliance-Verstoß gemeldet wird? Wie können sichere Meldekanäle realisiert werden? Die Antworten auf diese Fragen erfahren Sie in diesem Seminar anhand fallorientierter Übungen, um interne Meldevorgänge optimal durchführen und Reputationsschäden durch externe Ermittlungen abwenden zu können.

Seminarinhalte

Schwerpunkt 1: Prozesse zur Umsetzung des Hinweisgeberschutzgesetzes

  • Empfehlungen und Pflichten bei der Umsetzung des Hinweisgeberschutzgesetzes
  • Praktische Umsetzung des Hinweisgeberschutzgesetzes
  • Technische Abbildung notwendiger Systeme

Schwerpunkt 2: Interne Untersuchungen auf Basis eingehender Hinweise

  • Zuständigkeiten und Rollenkonflikte
  • Planung und Initialisierung einer Untersuchung insbesondere zum Hinweisgeberschutz
  • Kommunikation mit Behörden
  • Rechtliche und psychologische Herausforderungen (z.B. Datenschutz, Diskriminierung)



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Compliance-Seminar (F9541)

Dozent: 1 Seminartag

Zeit: 09:00 - 16:00 Uhr

Inhalt des Seminares

Holen Sie sich bei unserem Seminar Einblicke in die Compliance bei Unternehmen!

Seit den großen Bilanzfälschungsskandalen in den USA ist das Thema Compliance in der Öffentlichkeit ständig präsent. In den letzten Jahren haben sich auch in Deutschland prominente Fälle von Rechtsverstößen durch Unternehmen gehäuft. Neben den klassischen Feldern der Korruption und der Kartellverstöße sind auch zahlreiche Verstöße etwa gegen das Datenschutzrecht publik geworden. Die aus der Aufdeckung solcher Verstöße resultierende Ablehnung des betroffenen Unternehmens durch Kunden und Geschäftspartner kann dabei schnell existenzgefährdend werden.

Um diesem Risiko vorzubeugen, bedarf es im Unternehmen einer besonderen Berücksichtigung der Compliance. Denn sind deren Ausrichtung und Umsetzung richtig zugeschnitten, so ist ihr Nutzen immens, während die Kosten überschaubar bleiben.

Das Compliance-Seminar bietet Ihnen Einblicke in die Thematik Compliance und zeigt Ihnen auf, wie Risiken in Unternehmen durch regelkonformes Verhalten im Geschäftsalltag minimiert werden können. Außerdem lernen Sie, welche Chancen eine Compliance-geprägte Unternehmensführung für Unternehmen eröffnet.


  • Compliance – Begriff und Abgrenzung
  • Regulatorische Risiken im Unternehmen
  • Risikominimierung durch Criminal Compliance
  • Risikoanalyse
  • Vergangenheitsbezogene und zukunftsorientierte Compliance-Maßnahmen
  • Compliance für den Mittelstand
  • Verhalten im Durchsuchungsfall
  • Workshop: Compliance Organisation Vertrieb


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Sanctions Compliance (F9577)

Dozent: Dieter Endris

Zeit: 09:00 - 18:00 Uhr

Inhalt des Seminares

Aktuell führen internationale Wirtschafts- und Finanzsanktionen für international tätige Unternehmen zu kritischen Risiken mit zum Teil mit schwierigen Dilemma-Situationen. Im Exportland Deutschland betrifft die unterschiedlichsten Branchen – Hersteller, Lieferanten, Transportunternehmen, (IT-) Dienstleister oder Banken (z.B. CoBa, PNB Paribas).  Die praktische Bedeutung und Komplexität der internationalen Sanctions Compliance wird auf nicht absehbare Zeit weiter zunehmen – nicht nur in der Abwicklung von Geschäften, sondern auch für die Aufrechthaltung des Zugangs zu den Kapitalmärkten. Lernen Sie daher in unserem neuen Online-Seminar die praktische Handhabung und Umsetzung der entsprechenden Pflichten zu Embargo- und Sanktionsregeln.


  • EU- und US- Sanktions- und Exportkontrollvorschriften
  • Umgang mit internationalen Sanktionslisten
  • Aufbau eines Internal Compliance Programs
  • Risikoanalyse
  • Umgang mit Güterlisten
  • Vertragsgestaltung
  • Leitlinien, FAQ‘s und anderen Interpretationshilfen der EU- und US- Behörden
  • Genehmigungsarten, formelle Voraussetzungen und Tools für die Antragstellung beim BAFA


KursnameDatumPreisBuchen
Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen
30.09.2022- 01.10.2022 1580.00 €
Geldwäsche
15.10.2022 790.00 €
Hinweisgeberschutzgesetz
21.10.2022 790.00 €
Compliance-Seminar
11.11.2022 695.00 €
Sanctions Compliance
17.11.2022 790.00 €

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RAin Carina Metscher
Tel: +49 821 598-4730
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