Unsere Seminare für Compliance Professionals

Dozent: Dr. Franz Clemens Leisch & Dr. Björn Boerger

Zeit: 09:00 - 18:00 Uhr

Inhalt des Seminares

Whistleblower fördern die Rechtsdurchsetzung und sind daher seit der Hinweisgeberrichtlinie der EU aus dem Jahr 2019 verstärkt zu schützen. Doch welche rechtlichen Anforderungen bestehen an Unternehmen, wenn es zu einem Whistleblowing-Vorfall kommt? Wie können diese konkret und praktisch umgesetzten werden, wenn ein Compliance-Verstoß gemeldet wird? Wie können sichere Meldekanäle realisiert werden? Die Antworten auf diese Fragen erfahren Sie in diesem Seminar anhand fallorientierter Übungen, um interne Meldevorgänge optimal durchführen und Reputationsschäden durch externe Ermittlungen abwenden zu können.

Seminarinhalte

Schwerpunkt 1: Prozesse zur Umsetzung des Hinweisgeberschutzgesetzes

• Empfehlungen und Pflichten bei der Umsetzung des Hinweisgeberschutzgesetzes
• Praktische Umsetzung des Hinweisgeberschutzgesetzes
• Technische Abbildung notwendiger Systeme

Schwerpunkt 2: Interne Untersuchungen auf Basis eingehender Hinweise

• Zuständigkeiten und Rollenkonflikte
• Planung und Initialisierung einer Untersuchung insbesondere zum Hinweisgeberschutz
• Kommunikation mit Behörden
• Rechtliche und psychologische Herausforderungen (z.B. Datenschutz, Diskriminierung)

Dozent: Jürgen Krais

Zeit: 09:00 - 18:00 Uhr

Inhalt des Seminares

Aktuell prominente Fälle von Geldwäscheskandalen machen deutlich: Eine funktionierende Geldwäscheprävention ist wichtiger denn je. In unserem Vertiefungsseminar lernen sie interaktiv und anhand von Fallbeispielen, wie Sie die zentralen GwG-Vorschriften praktisch anwenden und umsetzten. Dabei wird von der Erkennung von Geldwäscheverdachtsfällen, Durchführung einer Geschäftspartnerprüfung bis hin zur Implementierung eines GwG-Risikomanagement-Systems, Schritt für Schritt erarbeitet, wie GwG-Anforderungen an Industrie- und Handelsgesellschaften in der Praxis umgesetzt werden können. Ihre eigenen Erfahrungen aus Ihrer Berufspraxis, sowie eigene Lösungsansätze sind dabei explizit erwünscht.

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Seminarinhalte

• Erkennen von Geldwäscheverdachtsfällen
• Erstellen einer GwG-Verdachtsmeldung
• Durchführung einer Geschäftspartnerprüfung (KYC) nach Vorgaben des GwG inklusive Prüfung und Feststellung des Wirtschaftlich Berechtigten (UBO)
• Implementierung eines GwG-Risikomanagement-Systems bei bereits existierenden Korruptions-Präventionsmaßnahmen
• Abgrenzung zur strafrechtlichen (§ 261 StGB) und Ordnungswidrigkeiten-Haftung (§§ 9,30,130 OWiG)

Dozent: Prof. Dr. Michael Schmidl & Florian Tannen

Zeit: 09:00 - 18:00 Uhr

Inhalt des Seminares

Informationstechnologie trifft heute alle Branchen und stellt das Management im Bereich Compliance vor neue und komplexe Herausforderungen. Schutz vor wirtschaftlichen und Image- Schäden aus Rechtsverletzungen im Bereich IT stehen dabei im besonderen Interesse von Unternehmen. Theoretische und praktische Kenntnisse im IT-Sicherheitsrecht sind daher essenziell für Unternehmen, um Haftungsrisiken zu vermeiden. Insbesondere „New Work“- Modelle wie das mobile Arbeiten oder das Homeoffice stellen dabei relevante Sicherheitsrisiken im Bereich Datenschutz, IT-Sicherheit und Cybersecurity dar. In unserem Vertiefungsseminar lernen Sie, wie Sie ein IT Compliance Management System implementieren, gesetzliche Vorgaben mit IT-Relevanz richtig beachten und Haftungsrisiken im Bereich IT-Sicherheit vermeiden.

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Seminarinhalte

• Gesetzliche Vorgaben und Normen mit IT-Relevanz (etwa KonTraG, Basel II, DSGVO [&] BDSG, IT-Sicherheitsgesetz, TKG, etc.)
• Cybersecurity, Datenschutz und IT-Sicherheit („New Work/Digitalisierung“, mobiles Arbeiten, Mitarbeiterkontrollen etc.)
• Einführung eines IT Compliance Management Systems
• Verträge mit IT-Relevanz
• Haftungsrisiken im Bereich der IT-Sicherheit

Dozent: Prof. Dr. Christian Pelz, Dr. Christian Sering, Henning Stuke

Zeit: 09:00 - 18:00 Uhr

Inhalt des Seminares

Erster Seminartag: Rechtliche Rahmenbedingungen von internen Ermittlungen

Aktuelle prominente Fälle zeigen: interne Ermittlungen haben viele Vorteile gegenüber externen Ermittlungen und können Unternehmen vor Reputationsschäden schützen. [nbsp]Sowohl Kenntnisse über die rechtlichen Rahmenbedingungen als auch praktische Fähigkeiten zur Durchführung von internen Ermittlungen sollten daher standardmäßig in jedem Unternehmen bekannt, abrufbar und umsetzbar sein. Dieses Seminar liefert Ihnen dazu das notwenige Handwerkszeug anhand praxisnaher Fallbeispiele, sowie bestehender Handlungs- und Entscheidungsspielräume inklusive deren Vor- und Nachteile und unter Beachtung arbeits- und datenschutzrechtlicher Rahmenbedingungen. Lernen Sie in diesem Seminar, interne Ermittlungen, sowie behördliche und strafrechtliche Untersuchungen sowohl im Inland- als auch im Ausland professionell und praktisch durchzuführen.

Seminarinhalte

• Interne Ermittlungen im In- und Ausland vorbereiten
• Arten von internen Ermittlungen
• Pflicht zur Durchführung interner Ermittlungen
• Datenschutz- und arbeitsrechtsrechtliche Rahmenbedingungen
• Strafrechtliche Grenzen der Gewinnung von Beweismitteln und Informationen
• interne Ermittlungen und behördliche oder strafrechtliche Untersuchungen
  • Offenlegungs- und Mitteilungspflichten, Kooperation vs. Verteidigung, Beschlagnahmeprivilegien
• Problembewusstsein für schwieriger zu beantwortende Konstellationen bei internen Ermittlungen im In- und Ausland

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Zweiter Seminartag: Investigative Befragungsmethoden bei internen Ermittlungen

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Der Erfolg interner Ermittlungen hängt im Wesentlichen von der Gesprächs- und Ermittlungskompetenz des internen Ermittlers ab.[nbsp] Neben einer Sachkompetenz ist es im Bereich interner Ermittlungen für Ihr Unternehmen deshalb von besonderer Wichtigkeit, geschulte Compliance Officer im Bereich von Frage- und Gesprächstechniken, zum Führen effektiver und professioneller Investigativgespräche zu haben. Darüber hinaus führen Internal Investigations in der Regel zu weniger (Reputations-) Schaden des eigenen Unternehmens, sodass erfolgreiche Strategien zur internen Ermittlung und die entsprechend Kompetenzen inhouse zur Verfügung zu haben, ein entscheidender Faktor zur Abwendung von Ansehensverlust in der Öffentlichkeit für Ihr Unternehmen sein kann.

Seminarinhalte

• Erwerb von aussagepsychologischen Frage- und Konfrontationstechniken in Theorie und Praxis
• Beeinflussungs- und Überzeugungstechniken
• Vorbereitung und Durchführung investigativer Gespräche im Bereich internal Investigations

Dozent: Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz

Zeit: 09:00 - 18:00 Uhr

Inhalt des Seminares

Ab 2023 sind Unternehmen gesetzlich verpflichtet, die Einhaltung von Menschenrechten und Umweltstandards entlang der gesamten Lieferkette zu gewährleisten. In unserem Seminar werden Ihnen die daraus resultierenden Sorgfaltspflichten und deren Umsetzung praxisnah vermittelt und Sie werden dabei unterstützt, mithilfe des zugrundeliegenden internationalen Rahmens in Form der Leitprinzipien der Vereinten Nationen alle notwendigen Schritte zur Umsetzung der daraus resultierenden Anforderungen zu unternehmen.

Seminarinhalte

• „Gesetz über die unternehmerischen Sorgfaltspflichten in Lieferketten“ vom 16.07.2021
• Sorgfaltspflichten
• Risikoanalyse
• Präventions- und Abhilfemaßnahmen
• Beschwerdeverfahren
• Dokumentations- und Berichtspflicht

Dozent: Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz

Zeit: 09:00 - 18:00 Uhr

Inhalt des Seminares

Ein funktionierendes Compliance Management System ist die Basis zur Förderung regelkonformen Verhaltens in einer Organisation und liefert einen übergeordneten aufbau- und ablauforganisatorischen Rahmen, damit entsprechende Anforderungen effektiv umgesetzt werden können. Ein implementiertes CMS entlang der Anforderungen aus der neuen ISO 37301 schützt Sie darüber hinaus bei staatlichen Sanktionsverfahren und bietet Ihnen Haftungsminimierung oder -vermeidung. In unserem Vertiefungsseminar lernen Sie anhand der neuen ISO 37301 die Umsetzung wesentlicher Anforderungen für Compliance Management Systeme anhand praxisnaher Beispiele, sowie deren effiziente Umsetzung und Integration in bestehende Unternehmensstrukturen.

Seminarinhalte

• ISO 37301
• Compliance-Pflichten der Führungsebenen der Organisation
• Compliance-Risikobeurteilung zur Identifizierung, Analyse und Bewertung der Compliance-Risiken
• das Hinweisgebersystem
• Untersuchungsprozesse zum Umgang mit Compliance-Verdachtsfällen
• Praxisbeispiele unter Berücksichtigung der Anforderungen verschiedener Organisationsformen (Wirtschaftsunternehmen, öffentliche Hand, sonstige Organisationsformen)

Dozent:

Zeit: 09:00 - 18:00 Uhr

Inhalt des Seminares

Dozent: Dieter Endris

Zeit: 09:00 - 18:00 Uhr

Inhalt des Seminares

Aktuell führen internationale Wirtschafts- und Finanzsanktionen für international tätige Unternehmen zu kritischen Risiken mit zum Teil mit schwierigen Dilemma-Situationen. Im Exportland Deutschland betrifft die unterschiedlichsten Branchen – Hersteller, Lieferanten, Transportunternehmen, (IT-) Dienstleister oder Banken (z.B. CoBa, PNB Paribas).  Die praktische Bedeutung und Komplexität der internationalen Sanctions Compliance wird auf nicht absehbare Zeit weiter zunehmen – nicht nur in der Abwicklung von Geschäften, sondern auch für die Aufrechthaltung des Zugangs zu den Kapitalmärkten. Lernen Sie daher in unserem neuen Online-Seminar die praktische Handhabung und Umsetzung der entsprechenden Pflichten zu Embargo- und Sanktionsregeln.